Что такое коррупция и зачем антикоррупционный комплаенс

Знакомый предлагает компании, которая ждёт разрешение и не может запустить объект, «связаться с нужным человеком в управлении», который «ускорит» рассмотрение за вознаграждение. Срок рассмотрения ещё не истёк, а каждый день простоя стоит денег. Рядом — дорогая техника заказчику «в знак благодарности», начальник отдела снабжения берёт «процент» от поставщика — «разницу будете переводить мне», консультант, который «знает людей в комиссии». Пока это кажется безобидной любезностью или называется «обычный бизнес», не видно, где кончается любезность и начинается то, за что отвечают и сотрудник, и сама компания.

За этот урок вы разберёте:

• что закон называет коррупцией и кого это касается
• чем возможность правонарушения отличается от уже совершённого
• почему частная компания и её работник отвечают сами
• чем комплаенс отличается от фразы «мы ведь соблюдаем закон»

Этот урок открывает курс. Его задача — дать вам точный словарь, без которого дальше легко запутаться: что закон называет коррупцией, чем коррупционное правонарушение отличается от коррупционного риска, на кого распространяется закон и почему вопрос касается не только чиновников, но и любой компании, которая продаёт, покупает, получает разрешения и проходит проверки. Во второй половине урока мы разберём, что такое антикоррупционный комплаенс и чем он отличается от простого «мы ведь соблюдаем закон».

Сразу о границе курса. Курс — теоретическая подготовка по антикоррупционному законодательству Республики Казахстан. Он объясняет, что требуют нормы и как они работают на практике, но не заменяет внутренние документы вашей организации (антикоррупционную политику, положение о комплаенс-службе, кодекс деловой этики), семинары, которые проводит комплаенс-служба в субъекте квазигосударственного сектора, и юридическую консультацию по конкретному случаю. Если в вашей ситуации на кону договор, увольнение или проверка, разберите её с юристом: урок даёт понимание, а не заключение по делу.

1. Откуда берутся понятия

Главный закон в этой сфере — Закон Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года № 410-V «О противодействии коррупции» (дальше в уроке — Закон). Он действует с изменениями, в том числе внесёнными Законом Республики Казахстан от 12 июня 2026 года № 311-VIII. Часть этих изменений уже действует, а часть вводится с 1 января 2027 года. В этом уроке мы говорим о действующих нормах; то, что изменится с 2027 года, отмечено отдельно и только как будущее.

Статья 1 Закона называется «Разъяснение некоторых понятий, содержащихся в настоящем Законе» и начинается фразой: «Содержащиеся в настоящем Законе понятия применяются в следующем значении:». Это важная деталь. Понятия статьи 1 — не словарь из учебника и не чьё-то мнение, а юридические определения: если в Законе встречается слово «коррупция» или «коррупционный риск», оно означает ровно то, что написано в статье 1, — не больше и не меньше.

Отсюда первое практическое правило: когда коллега говорит «это же коррупция» или, наоборот, «какая тут коррупция, это обычный бизнес», разговор полезно вернуть к определению. Бытовое понимание слова и юридическое расходятся, и это расхождение работает в обе стороны: одни вещи, которые в быту называют коррупцией, под определение Закона не подпадают (но могут быть другим правонарушением), а другие, которые кажутся безобидной любезностью, подпадают.

Проверьте себя. Коллега называет спорную схему то «коррупцией», то «обычным бизнесом». Что для вас решает этот спор?

Ответ. Не бытовой смысл слова, а статья 1 Закона. Её понятия — юридические определения: слово «коррупция» означает ровно то, что там написано, не больше и не меньше.

2. Коррупция: определение, разобранное по частям

Чиновник, который в срок выдал разрешение заявителю, полностью соответствующему требованиям, использовал полномочие законно — даже если заявитель остался ему благодарен.

Подпункт 6) статьи 1 Закона определяет коррупцию так:

«коррупция – незаконное использование лицами, занимающими ответственную государственную должность, лицами, уполномоченными на выполнение государственных функций, лицами, приравненными к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций, должностными лицами, должностными лицами иностранного государства или международной организации своих должностных (служебных) полномочий и связанных с ними возможностей в целях получения или извлечения лично или через посредников имущественных (неимущественных) благ и преимуществ для себя либо третьих лиц, а равно подкуп данных лиц путем предоставления благ и преимуществ»

Определение длинное, и каждая его часть несёт смысл. Разберём его на пять элементов.

Элемент первый: кто

Коррупция в смысле Закона связана с особым кругом лиц. Это:

• лица, занимающие ответственную государственную должность;
• лица, уполномоченные на выполнение государственных функций;
• лица, приравненные к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций;
• должностные лица;
• должностные лица иностранного государства или международной организации.

Каждая из этих категорий определена в той же статье 1, и подробно мы разберём их в следующем уроке. Сейчас важно другое: определение коррупции привязано к полномочиям, которые человек получил от государства или в связи с государственными (либо приравненными к ним) функциями. Директор частной компании, который договаривается с поставщиком о «процентике» себе в карман, тоже злоупотребляет доверием, но под это определение не подпадает: он не входит ни в одну из перечисленных категорий. Это не значит, что его поступок законен, — мы вернёмся к нему в разделе 6.5.

Обратите внимание на последнюю категорию — должностных лиц иностранного государства или международной организации. Она означает, что взятка, которую сотрудник казахстанской компании предлагает чиновнику другой страны, — тоже коррупция в смысле казахстанского Закона. Для компаний, работающих с зарубежными рынками, это не абстракция.

Элемент второй: что делает это лицо

Ядро определения — «незаконное использование» лицом «своих должностных (служебных) полномочий и связанных с ними возможностей». Здесь два объекта.

Полномочия — то, что человек вправе делать по должности: подписывать разрешения, принимать решение о победителе закупки, составлять акт проверки, визировать платёж.

Связанные с полномочиями возможности — то, что человек может сделать не в силу прямого полномочия, а благодаря положению: позвонить коллеге из соседнего отдела, «поторопить» рассмотрение заявки, придержать документ, подсказать, какие замечания будут у комиссии. Закон намеренно включает и это: коррупция часто живёт не в подписи, а во влиянии.

Слово «незаконное» тоже важно. Чиновник, который в срок выдал разрешение заявителю, полностью соответствующему требованиям, использовал полномочие законно — даже если заявитель остался ему благодарен. Коррупция начинается там, где полномочие или возможность используется не по назначению, а ради выгоды.

Элемент третий: ради чего

Цель — получение или извлечение «имущественных (неимущественных) благ и преимуществ для себя либо третьих лиц». Здесь три важные детали.

1. Блага бывают имущественными и неимущественными. Деньги, подарок, оплаченный отпуск, скидка, бесплатный ремонт — имущественные. Трудоустройство родственника, место в престижной школе для ребёнка, «зелёный коридор» в другом ведомстве, продвижение по службе — неимущественные или смешанные. Закон не делает разницы: выгода не обязана быть денежной.
2. Выгода может предназначаться третьим лицам. Чиновник может не взять себе ни тенге, а попросить «помочь фонду», «взять на работу племянника» или «заключить договор с фирмой знакомого». Определение это прямо покрывает.
3. Слова «в целях получения или извлечения» охватывают и случай, когда выгоду передают, и случай, когда её извлекают самостоятельно, например используя служебную информацию.

Элемент четвёртый: как

В определении сказано: «лично или через посредников». Попытка отгородиться посредником — консультантом, агентом, «решалой», родственником — не выводит ситуацию из-под определения. Для бизнеса это ключевой момент: значительная часть коррупционных рисков компании возникает не там, где сотрудник сам несёт конверт, а там, где компания платит третьему лицу за «содействие», не понимая, на что пойдут эти деньги.

Элемент пятый: вторая сторона

Последние слова определения — «а равно подкуп данных лиц путем предоставления благ и преимуществ». Это вторая половина картины. Коррупция — это не только чиновник, который берёт, но и тот, кто даёт. Для компании и её работников именно эта часть определения обычно и становится актуальной: частная компания редко может злоупотребить полномочиями в государственном смысле, но вполне может предложить благо лицу, у которого такие полномочия есть.

Сводная таблица

Проверьте себя. Директор частной компании договаривается с поставщиком о проценте себе в карман. Можно ли назвать это коррупцией по определению Закона?

Ответ. Нет, под это определение он не подпадает: он не входит ни в одну из перечисленных категорий. Это не значит, что поступок законен.

3. Коррупционное правонарушение и коррупционный риск

Коррупционное правонарушение

Подпункт 11) статьи 1 Закона:

«коррупционное правонарушение – имеющее признаки коррупции противоправное виновное деяние (действие или бездействие), за которое законом установлена административная или уголовная ответственность»

Здесь три условия.

• Признаки коррупции — то есть элементы, которые мы только что разобрали.
• Противоправное виновное деяние — действие или бездействие, нарушающее закон, совершённое умышленно или по неосторожности. Бездействие тоже может быть правонарушением: например, когда закон обязывает сообщить о коррупции, а лицо молчит.
• Административная или уголовная ответственность, установленная законом.

Статья 2 Закона уточняет, где искать эту ответственность. Пункт 2 статьи 2:

«Уголовные ответственность и наказание за коррупционные преступления предусмотрены Уголовным кодексом Республики Казахстан, административные ответственность и взыскание за административные коррупционные правонарушения – Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях.»

То есть Закон «О противодействии коррупции» сам штрафов и сроков не устанавливает. Он задаёт понятия, меры, обязанности и ограничения, а наказание — в двух кодексах.

Коррупционные преступления. Их перечень дан в Уголовном кодексе Республики Казахстан от 3 июля 2014 года № 226-V (дальше — УК), в подпункте 29) статьи 3:

«коррупционные преступления – деяния, предусмотренные статьями 189 (пунктом 2) части третьей, частью четвертой в случае наличия признаков, предусмотренных пунктом 2) части третьей), 190 (пунктом 2) части третьей, частью четвертой в случае наличия признаков, предусмотренных пунктом 2) части третьей), 218 (пунктом 1) части третьей), 218-1 (пунктом 1) части четвертой), 234 (пунктом 1) части третьей), 249 (пунктом 2) части третьей), 361, 362 (пунктом 3) части четвертой), 364, 365, 366, 367, 368, 369, 370, 450, 451 (пунктом 2) части второй) и 452 настоящего Кодекса;»

Перечень закрытый: преступление считается коррупционным, только если оно в нём названо. В него входят, например, статьи 361 («Злоупотребление должностными полномочиями»), 366 («Получение взятки»), 367 («Дача взятки»), 368 («Посредничество во взяточничестве»), 369 («Служебный подлог»), 370 («Бездействие по службе»). Подробный разбор составов — в модуле 3.

Административные коррупционные правонарушения собраны в главе 34 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года № 235-V (дальше — КоАП), которая так и называется: «АДМИНИСТРАТИВНЫЕ КОРРУПЦИОННЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ». Ниже в этом уроке мы прочитаем одну из её статей — статью 678 о юридических лицах.

А как же дисциплинарные нарушения? По определению подпункта 11) коррупционным правонарушением является деяние, за которое установлена административная или уголовная ответственность. Нарушение, влекущее только дисциплинарное взыскание, под это определение не подпадает. Но это не значит, что дисциплинарной ответственности в этой сфере нет: Закон прямо предусматривает её, например, для руководителей за неисполнение обязанностей по противодействию коррупции (об этом — в уроке о том, кому что обязательно). Порядок увольнения и дисциплинарных последствий разбирается в модуле 4.

Коррупционный риск

Подпункт 12) статьи 1 Закона:

«коррупционный риск – возможность возникновения причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений»

Это, пожалуй, самое важное для бизнеса понятие, потому что вся превентивная работа строится именно вокруг него. Обратите внимание: риск — это не правонарушение и даже не намерение его совершить. Риск — это возможность того, что появятся причины и условия для правонарушения.

Как это выглядит в организации:

• один и тот же сотрудник и выбирает поставщика, и принимает работу, и подписывает акт — нет второго взгляда;
• критерии отбора подрядчика нигде не записаны и каждый раз «определяются по ситуации»;
• менеджер по работе с государственными заказчиками сам распоряжается бюджетом на представительские расходы без отчёта;
• в компании нет понятного способа сообщить о нарушении так, чтобы об этом не узнал руководитель, на которого жалуются;
• сотрудник, принимающий решение о закупке, не обязан сообщать, что у поставщика работает его брат.

Ни в одной из этих ситуаций правонарушения пока нет. Но в каждой есть условие, которое облегчает его совершение. Выявить такие условия и устранить их — суть превентивной работы, и Закон строит на ней целую систему мер (её мы разберём в следующем уроке).

Как связаны три понятия

Полезно представить их как три стадии.

Комплаенс работает в основном на первой и второй стадиях: чем меньше условий и чем понятнее правила поведения, тем реже дело доходит до третьей.

Проверьте себя. Один сотрудник и выбирает поставщика, и принимает работу, и подписывает акт. Это уже коррупционное правонарушение — и что вы делаете?

Ответ. Правонарушения пока нет: это условие, которое облегчает его совершение. Такое условие выявляют и устраняют — в этом суть превентивной работы.

4. Противодействие, предупреждение и борьба

В Законе есть три близких понятия, которые легко спутать.

Подпункт 10) статьи 1:

«противодействие коррупции – деятельность субъектов противодействия коррупции в пределах своих полномочий по предупреждению коррупции, в том числе по формированию антикоррупционной культуры в обществе, выявлению и устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, а также по выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию коррупционных правонарушений и устранению их последствий»

Подпункт 13) статьи 1:

«предупреждение коррупции – деятельность субъектов противодействия коррупции по формированию в обществе атмосферы нетерпимости к коррупции, выявлению и устранению причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, путем разработки и внедрения системы превентивных мер»

Подпункт 6-1) статьи 1:

«борьба с коррупцией – деятельность по выявлению, пресечению, раскрытию и расследованию коррупционных правонарушений»

Соотношение простое: противодействие — общее понятие, включающее и предупреждение (до правонарушения), и борьбу (после или во время правонарушения), и устранение последствий. Для компании это различие важно потому, что борьба с коррупцией — дело государственных органов, наделённых соответствующими полномочиями, а предупреждение — дело всех, включая бизнес. Ни одна компания не вправе вести расследование коррупционного преступления вместо уполномоченного органа, но любая может и должна устранять у себя условия, которые к нему ведут.

Для полноты — ещё два понятия, которые встретятся в курсе.

Подпункт 7) статьи 1:

«антикоррупционная политика – правовые, административные и организационные меры, направленные на снижение коррупционных рисков, повышение доверия общества к деятельности государственных органов, и иные меры в соответствии с настоящим Законом»

Подпункт 9) статьи 1:

«антикоррупционные ограничения – ограничения, установленные настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан, направленные на предупреждение коррупционных правонарушений»

Заметьте: в Законе «антикоррупционная политика» — это политика государства. Когда в компании говорят «наша антикоррупционная политика», имеют в виду внутренний документ организации. Это два разных уровня, и путать их не стоит: внутренний документ компании называет себя так по традиции деловой практики, а не потому, что его требует подпункт 7).

Ещё одно понятие — конфликт интересов. Подпункт 5) статьи 1 в действующей редакции определяет его так:

«конфликт интересов – противоречие между личными интересами лиц, занимающих ответственную государственную должность, лиц, уполномоченных на выполнение государственных функций, лиц, приравненных к ним, должностных лиц и их должностными полномочиями, при котором личные интересы указанных лиц могут привести к неисполнению и (или) ненадлежащему исполнению ими своих должностных обязанностей»

Конфликту интересов посвящён отдельный урок модуля 2. Здесь достаточно запомнить, что с 1 января 2027 года это определение будет изложено в новой редакции и дополнено видами конфликта интересов; об этом — в следующем уроке, в блоке о будущих изменениях.

Проверьте себя. В компании нашли условие, из-за которого коррупционное правонарушение становится легче. Один коллега предлагает своими силами выявить, пресечь и расследовать это как коррупционное преступление. Другой говорит: борьба с коррупцией — дело государственных органов, поэтому условие лучше не трогать. Что делать компании с этим условием?

Ответ. Компания не вправе вести расследование коррупционного преступления вместо уполномоченного органа. Устранять у себя условия, которые к нему ведут, она может и должна.

5. На кого распространяется Закон: статья 2

Пункт 1 статьи 2 Закона:

«Настоящий Закон действует на территории Республики Казахстан в отношении физических и юридических лиц. За пределами Республики Казахстан настоящий Закон действует в отношении граждан Республики Казахстан и юридических лиц, зарегистрированных в Республике Казахстан, если иное не предусмотрено международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан.»

Из этой нормы следуют три вывода.

Первый: Закон обращён ко всем. Не только к государственным служащим, но к физическим и юридическим лицам вообще. Отдельные его нормы адресованы узкому кругу (например, антикоррупционные ограничения — лицам с государственными или приравненными функциями), но сам Закон как целое касается каждого, кто находится в Казахстане, — включая частные компании и их работников.

Второй: Закон действует и за пределами страны. Если гражданин Казахстана или компания, зарегистрированная в Казахстане, действуют за рубежом, Закон продолжает к ним применяться. Командировка не выключает правила. Представьте менеджера казахстанской компании, который на переговорах в соседней стране «благодарит» таможенного инспектора за ускоренный выпуск груза. То, что событие произошло вне Казахстана, само по себе не выводит его из-под действия Закона.

Третий: возможна оговорка международного договора. Слова «если иное не предусмотрено международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан» означают, что ратифицированный договор может установить иные правила. Пункт 2 статьи 3 Закона подтверждает общий принцип: «Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.» Конкретные договоры этот урок не разбирает; для компании, ведущей проект за рубежом, это вопрос к юристу.

Есть и обратная сторона международного измерения: определение коррупции включает должностных лиц иностранного государства и международной организации, а статьи 676 и 678 КоАП прямо применяются к вознаграждению, переданному таким лицам, и статья 677 КоАП — к его получению ими. Иными словами, казахстанское законодательство интересуется не только тем, кому в Казахстане дают, но и тем, кому за рубежом даёт казахстанский бизнес.

Проверьте себя. Менеджер казахстанской компании на переговорах в соседней стране хочет «отблагодарить» таможенного инспектора за ускоренный выпуск груза. Можно ли считать, что Закон уже не действует, раз это за рубежом?

Ответ. Нет. Если гражданин Казахстана или компания, зарегистрированная в Казахстане, действуют за рубежом, Закон к ним применяется. Командировка правила не выключает.

6. Почему это касается компании, а не только чиновника

Отвечает не только работник, который передал вознаграждение, но и юридическое лицо, в пользу которого действие совершалось.

Распространённое заблуждение звучит так: «Коррупция — это про государственных служащих. Мы частная компания, у нас нет полномочий, значит, и тема не наша». Разберём, почему это не так, — на нормах.

6.1. Юридическое лицо отвечает само: статья 678 КоАП

Статья 678 КоАП называется «Предоставление незаконного материального вознаграждения юридическим лицом» и действует в редакции Закона Республики Казахстан от 12 июня 2026 года № 312-VIII. Часть первая:

«1. Предоставление юридическим лицом лицу, уполномоченному на выполнение государственных функций, либо приравненному к нему лицу, либо должностному лицу, либо лицу, занимающему ответственную государственную должность, а равно должностному лицу иностранного государства или международной организации незаконного материального вознаграждения в виде имущества, выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу этого юридического лица или представляемых им лиц, если такие действия входят в служебные полномочия этого лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство –»

Санкция части первой:

«влечет штраф на юридических лиц в размере тридцатикратной суммы или стоимости незаконного материального вознаграждения, но не менее семисот пятидесяти месячных расчетных показателей.»

Части вторая — четвёртая повышают кратность в зависимости от размера:

«2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное в значительном размере, –» «влечет штраф на юридических лиц в размере сорокакратной суммы или стоимости незаконного материального вознаграждения.»

«3. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное в крупном размере, –» «влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесятикратной суммы или стоимости незаконного материального вознаграждения.»

«4. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное в особо крупном размере, –» «влечет штраф на юридических лиц в размере шестидесятикратной суммы или стоимости незаконного материального вознаграждения.»

Размеры определены в пункте 1 примечаний к статье:

«1) значительным размером признается размер незаконного материального вознаграждения от пятидесяти до трех тысяч месячных расчетных показателей;» «2) крупным размером признается размер незаконного материального вознаграждения свыше трех тысяч и до десяти тысяч месячных расчетных показателей;» «3) особо крупным размером признается размер незаконного материального вознаграждения свыше десяти тысяч месячных расчетных показателей.»

Сведём это в таблицу. МРП — месячный расчётный показатель; его значение в тенге устанавливается отдельно и меняется, поэтому в курсе все величины даны в МРП.

Посчитаем на условных примерах, чтобы почувствовать масштаб. Если вознаграждение стоило 10 МРП, тридцатикратная сумма — 300 МРП, но закон устанавливает нижнюю границу, поэтому штраф составит не менее 750 МРП. Если вознаграждение стоило 40 МРП, тридцатикратная сумма — 1 200 МРП, это больше нижней границы. Если вознаграждение стоило 100 МРП, это значительный размер, и штраф — 4 000 МРП, то есть в сорок раз больше переданного. Арифметика здесь сознательно жёсткая: штраф многократно превышает любую выгоду, которую компания надеялась получить.

Что в этой норме важно понять.

1. Ответственность несёт компания как таковая. Не только работник, который передал вознаграждение, но и юридическое лицо, в пользу которого действие совершалось. Работник при этом может отвечать сам — по статье 676 КоАП или по УК (см. ниже).
2. Вознаграждение — это не только деньги. Норма говорит о вознаграждении «в виде имущества, выгод имущественного характера»: оплаченная поездка, ремонт, техника, скидка, погашение чужого долга.
3. Действия могут быть в пользу «представляемых им лиц». Компания, действующая в интересах клиента или партнёра, не уходит из-под нормы на том основании, что выгоду получил не она.
4. Вознаграждение «за общее покровительство или попустительство». Конкретного действия может и не быть: вознаграждение «на всякий случай», чтобы проверяющий «относился по-доброму», — тоже состав.
5. Связь с полномочиями. Действие должно входить в служебные полномочия получателя, либо он «в силу должностного положения может способствовать» ему. То есть не нужно, чтобы получатель сам подписывал решение: достаточно, что он может повлиять.

Есть и основания для освобождения от ответственности. Пункт 2 примечаний к статье 678:

«2. Юридическое лицо освобождается от административной ответственности, предусмотренной настоящей статьей, если имело место вымогательство незаконного материального вознаграждения или если это юридическое лицо добровольно сообщило правоохранительному или специальному государственному органу о даче незаконного материального вознаграждения.»

Прочитайте это основание целиком и не сокращайте его в уме. Речь об освобождении юридического лица от ответственности по статье 678 в двух случаях: когда вознаграждение вымогали, либо когда компания добровольно сообщила правоохранительному или специальному государственному органу о даче вознаграждения. Это не «разрешение» платить при давлении и не способ «застраховаться»: норма описывает последствия, а не даёт право. Практический вывод для компании другой: если от вас вымогают вознаграждение, правильный путь — отказ и сообщение в уполномоченные органы, а не оплата с расчётом на освобождение потом. Порядок сообщения о коррупции и защита сообщивших разбираются в модуле 3.

6.2. Работник отвечает лично: статья 676 КоАП

Статья 676 КоАП называется «Предоставление незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг физическим лицом». Её текст:

«Предоставление физическим лицом лицу, уполномоченному на выполнение государственных функций, либо приравненному к нему лицу, либо должностному лицу, либо лицу, занимающему ответственную государственную должность, а равно должностному лицу иностранного государства или международной организации незаконного материального вознаграждения, подарков, льгот либо услуг, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, –»

«влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.»

Обратите внимание на оговорку «если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния». Административная ответственность здесь — для случаев, которые не дотягивают до преступления. Если признаки преступления есть, дело переходит в плоскость УК, где статья 367 «Дача взятки» входит в перечень коррупционных преступлений. Где проходит граница, разбирается в модуле 3.

Для компании из этого следует простая мысль: сотрудник, который «действовал в интересах фирмы», рискует не абстрактно, а лично. Ссылка на поручение руководителя или на «так принято в отрасли» его не защищает.

Из практики. Деньги директора ТОО за изменение акта расследования. 5 июня 2024 года пресс-служба Верховного Суда сообщила о деле суда №2 города Атырау. Руководитель отдела охраны труда и безопасности Управления госинспекции труда склонил директора ТОО к даче взятки должностному лицу и обманул его: за вознаграждение обещал изменить акт комиссии специального расследования несчастного случая. Он получил от директора 6 млн тенге; в отношении директора зарегистрировано уголовное дело. Обвинение — подстрекательство к даче взятки в значительном размере и покушение на хищение путём обмана. Подсудимого признали виновным в предъявленном обвинении и приговорили к 4 годам лишения свободы с пожизненным лишением права занимать должности в госслужбе. На дату сообщения приговор в законную силу не вступил. Для урока это личный риск стороны компании: деньги за изменение официального акта ушли от директора ТОО, и уголовное дело зарегистрировано в отношении него.

Источник: sud.gov.kz

6.3. Сделка может быть признана недействительной: статья 26 Закона

Статья 26 Закона называется «Недействительность сделок, договоров, актов и действий, совершенных в результате коррупционных правонарушений». Пункт 1:

«1. Сделки, договоры, совершенные в результате коррупционных правонарушений, признаются судом недействительными в установленном законом Республики Казахстан порядке по иску уполномоченных государственных органов, заинтересованных лиц или прокурора.»

Пункт 2:

«2. Принятие актов и совершение действий в результате коррупционных правонарушений являются основаниями для их отмены (признания недействительными) лицами, уполномоченными на отмену (прекращение действия) соответствующих актов, либо в судебном порядке по иску заинтересованных лиц или прокурора.»

Для бизнеса это, возможно, самый недооценённый риск. Представьте, что компания выиграла крупный договор, а через год выясняется, что победа была обеспечена подкупом. Помимо штрафа, под угрозой сам договор: суд может признать его недействительным по иску прокурора, уполномоченного органа или заинтересованного лица — например, проигравшего участника. То же с разрешением, лицензией или иным актом, полученным в результате коррупционного правонарушения: оно может быть отменено. Компания рискует потерять не только деньги на штраф, но и сам результат, ради которого всё делалось, вместе с вложенными в проект ресурсами.

Статья 25 Закона дополняет картину: незаконно полученное имущество или стоимость незаконно полученных льгот и услуг при отказе сдать их добровольно взыскиваются по решению суда. Подробно последствия разбираются в модуле 4.

С 1 января 2027 года статья 26 будет дополнена пунктом 3 — об отмене или признании недействительными актов, договоров, сделок и решений, принятых или заключённых в условиях конфликта интересов, если они повлекли нарушение прав и законных интересов. Сейчас эта норма не действует; о ней — в следующем уроке.

6.4. Репутация и деловые отношения

Это уже не норма, а практика, и мы называем её практикой. Компания, оказавшаяся в коррупционном деле, сталкивается с последствиями, которые не записаны ни в одном кодексе: партнёры и банки задают вопросы, крупные заказчики проверяют контрагентов и отказываются работать с теми, у кого есть подобная история, сотрудники уходят. Многие крупные организации, в том числе субъекты квазигосударственного сектора, проверяют благонадёжность контрагентов; для антикоррупционной комплаенс-службы субъекта квазигосударственного сектора это прямо названо функцией — подпункт 15) пункта 18 Типового положения об антикоррупционных комплаенс-службах в субъектах квазигосударственного сектора: «осуществляет комплексную проверку благонадежности контрагентов;». Для частной компании это означает простую вещь: ваша репутация проверяется до того, как вам дадут договор.

6.5. Подкуп между частными компаниями: не «коррупция» по Закону, но преступление

Вернёмся к примеру из раздела 2 — менеджеру частной компании, который берёт «процент» от поставщика. В УК для этого есть отдельная статья 253 «Коммерческий подкуп». В перечень коррупционных преступлений подпункта 29) статьи 3 УК она не входит, как и статья 250 «Злоупотребление полномочиями». Но преступлением коммерческий подкуп от этого быть не перестаёт.

Практический вывод для комплаенса: внутренние правила компании разумно строить шире, чем определение коррупции в Законе. Хорошая практика — относиться к «откатам» в отношениях с частными контрагентами так же строго, как к взяткам государственным служащим: последствия для компании — уголовные дела работников, потерянные деньги, сорванные сделки — во многом схожи. Составы статей 250 и 253 УК разбираются в модуле 3.

Проверьте себя. От компании вымогают незаконное материальное вознаграждение. Примечание к статье 678 освобождает юридическое лицо, если имело место вымогательство, и коллега предлагает заплатить, а потом рассчитывать на освобождение. Даёт ли примечание компании такой путь?

Ответ. Нет. Если от вас вымогают вознаграждение, правильный путь — отказ и сообщение в уполномоченные органы, а не оплата с расчётом на освобождение потом.

7. Что такое комплаенс

Слово и его смысл

«Комплаенс» — заимствование из английского (compliance — соответствие, следование правилам). В деловой практике так называют систему мер, с помощью которой организация обеспечивает соответствие своей деятельности требованиям закона и собственным правилам. Антикоррупционный комплаенс — часть этой системы, которая отвечает именно за предупреждение коррупции.

В казахстанском законодательстве слово закреплено. Пункт 3 статьи 16 Закона говорит об антикоррупционной комплаенс-службе в субъектах квазигосударственного сектора:

«3. В субъекте квазигосударственного сектора определяется структурное подразделение или ответственное лицо, исполняющее функции антикоррупционной комплаенс-службы, основной задачей которого является обеспечение соблюдения данной организацией и ее работниками законодательства Республики Казахстан о противодействии коррупции.»

Обратите внимание на формулировку задачи: «обеспечение соблюдения данной организацией и ее работниками». Не «соблюдение», а обеспечение соблюдения. В этом и заключается разница между комплаенсом и простым законопослушанием.

Для частных компаний та же статья говорит о праве, а не об обязанности:

«Субъекты предпринимательства, не являющиеся субъектами квазигосударственного сектора, вправе создавать антикоррупционные комплаенс-службы.»

Подробно о том, кому что обязательно, — в третьем уроке модуля.

Чем комплаенс отличается от «просто соблюдать закон»

Компания, которая «просто соблюдает закон», рассчитывает на добросовестность каждого работника: все знают, что взятки давать нельзя, — значит, их не дают. Комплаенс исходит из другого допущения: люди разные, давление бывает сильным, процессы несовершенны, а знание «нельзя» не подсказывает, что делать в конкретной ситуации. Поэтому соблюдение закона нужно организовать.

Строки правого столбца — это хорошая практика, а не перечень обязанностей из закона. Для частной компании закон определяет направления мер, но не форму. Пункт 1 статьи 16 Закона:

«1. Субъекты предпринимательства при осуществлении своей деятельности принимают меры по предупреждению коррупции, в том числе по минимизации причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений, путем:» «1) установления организационно-правовых механизмов, обеспечивающих подотчетность, подконтрольность и прозрачность процедур принятия решений;» «2) соблюдения принципов добросовестной конкуренции;» «3) предотвращения конфликта интересов;» «4) принятия и соблюдения норм деловой этики;» «5) принятия мер по формированию антикоррупционной культуры;» «6) взаимодействия с государственными органами и иными организациями по вопросам предупреждения коррупции.»

Заметьте глагол — «принимают меры». Это обращено ко всем субъектам предпринимательства. Но как именно принимать эти меры — какие документы, какие процедуры, кто ответственный, — норма не устанавливает. Комплаенс-система и есть способ наполнить эти шесть направлений конкретным содержанием, соразмерным размеру и рискам компании. (Подпункт 3) с 1 января 2027 года будет изложен иначе — со словами «предотвращения и урегулирования конфликта интересов»; сейчас действует приведённая редакция.)

Из чего обычно состоит комплаенс-система

Ниже — типичные элементы антикоррупционного комплаенса в деловой практике. Ни один из них, кроме случаев, прямо указанных в законе, не является обязательным для частной компании; это ориентир того, что работает.

1. Позиция руководства. Ясно и публично сказанное «мы не даём и не берём взяток, даже если это стоит нам сделки». Без этого остальные элементы не работают: сотрудники видят, что ценится на самом деле.
2. Оценка рисков. Где в компании возможны коррупционные ситуации: закупки, продажи государственным заказчикам, получение разрешений, таможня, проверки, найм, благотворительность. Для государственных органов, организаций и субъектов квазигосударственного сектора внутренний анализ коррупционных рисков прямо предусмотрен пунктом 5 статьи 8 Закона; для частной компании это хорошая практика.
3. Правила. Антикоррупционная политика, правила о подарках и представительских расходах, порядок работы с посредниками, правила о конфликте интересов.
4. Проверка контрагентов и посредников. Кто стоит за компанией-консультантом, за что именно ей платят, соответствует ли вознаграждение рынку.
5. Объяснение правил. Чтобы сотрудник знал, как поступить в конкретной ситуации, а не только что «коррупция — это плохо». Здесь честно: закон не обязывает частную компанию обучать работников антикоррупционному законодательству; формирование антикоррупционной культуры названо в пункте 1 статьи 16 как направление мер, без указания формы.
6. Канал сообщения. Способ сообщить о нарушении или о давлении, не опасаясь последствий.
7. Контроль и реакция. Проверка того, что правила выполняются, расследование сигналов в пределах компетенции компании, обращение в уполномоченные органы, когда это нужно.
8. Пересмотр. Правила устаревают: меняется закон, бизнес, рынки. Систему пересматривают.

Проверьте себя. В частной компании говорят: «Все и так знают, что взятки нельзя, значит, их не дают». Можно ли на этом остановиться?

Ответ. Нет. Комплаенс исходит из другого: люди разные, давление бывает сильным, процессы несовершенны, а знание «нельзя» не подсказывает, что делать в конкретной ситуации. Поэтому соблюдение закона нужно организовать.

8. Разбор ситуаций

Ситуации ниже вымышлены; совпадения с реальными компаниями и людьми случайны. В каждой разберём ход рассуждения, а не только ответ.

Ситуация 1. «Ускорить» разрешение

Компания ждёт разрешение, без которого не может запустить объект. Срок рассмотрения ещё не истёк, но каждый день простоя стоит денег. Знакомый предлагает «связаться с нужным человеком в управлении», который «ускорит» рассмотрение за вознаграждение.

Шаг 1. Кто получатель? Сотрудник государственного органа, принимающий или готовящий решение о разрешении, — лицо с государственными функциями.

Шаг 2. Что он делает? Использует полномочия или связанные с ними возможности — ускоряет рассмотрение, то есть действует иначе, чем положено.

Шаг 3. Ради чего? Ради имущественного блага — вознаграждения.

Шаг 4. Как? Через посредника — знакомого. Определение прямо говорит «лично или через посредников».

Шаг 5. Что грозит компании? Если вознаграждение передаётся от имени компании и в её интересах — статья 678 КоАП со штрафом не менее 750 МРП либо в кратном размере; работнику, передавшему деньги, — статья 676 КоАП или УК. Разрешение, полученное в результате коррупционного правонарушения, может быть отменено по пункту 2 статьи 26 Закона.

Правильное поведение: отказаться; если срок рассмотрения нарушен — использовать законные способы (обращение, жалоба в установленном порядке); если «предложение» исходит от самого сотрудника органа — это может быть вымогательством, о котором стоит сообщить. Знакомого-посредника стоит рассматривать не как помощника, а как источник риска.

Ситуация 2. Подарок государственному заказчику

Отдел продаж компании работает с государственным учреждением. Перед праздником менеджер хочет подарить контактному лицу заказчика дорогую технику «в знак благодарности за сотрудничество». Никакого конкретного решения он не просит.

Рассуждение. Работник государственного учреждения, влияющий на решения по закупкам, в зависимости от должности может относиться к лицам, на которых распространяются антикоррупционные ограничения (как это определить — в следующем уроке). Подарок «в знак благодарности» без конкретной просьбы не делает ситуацию безопасной: статья 678 КоАП прямо упоминает вознаграждение «за общее покровительство или попустительство». Для получателя действуют антикоррупционные ограничения на принятие подарков (подпункт 4) пункта 1 статьи 12 Закона; они разбираются в модуле 2).

Правильное поведение: не дарить ценные подарки лицам, от решений которых зависит ваш бизнес. Если в компании есть правила о подарках, следовать им; если нет — это сигнал, что их пора разработать.

Ситуация 3. «Процент» в частной сделке

Начальник отдела снабжения частной торговой компании предлагает поставщику: «Подниму вашу цену на 5 %, а разницу будете переводить мне».

Рассуждение. Ни поставщик, ни начальник снабжения не являются лицами из подпункта 6) статьи 1 Закона. Поэтому это не «коррупция» в определении Закона. Но это не делает ситуацию законной: в УК есть статья 253 «Коммерческий подкуп». Пострадавшая сторона — собственная компания начальника снабжения, которая переплачивает.

Правильное поведение: для поставщика — отказаться и, по возможности, сообщить руководству компании-покупателя. Для компании-покупателя — урок о коррупционном риске: начальник снабжения единолично влиял на цену. Устранять стоит условие (единоличное решение), а не только последствия.

Ситуация 4. Консультант, который «решает вопросы»

Компании, участвующей в тендере субъекта квазигосударственного сектора, предлагают услуги консультанта: «подготовка заявки и сопровождение». Вознаграждение консультанта — процент от суммы договора, выплачивается только при победе. Консультант намекает, что «знает людей в комиссии».

Рассуждение. Сама по себе консультационная услуга законна. Но здесь три признака риска: вознаграждение зависит от результата, а не от объёма работы; размер вознаграждения не объясняется сложностью заявки; консультант ссылается на связи в комиссии. Работник субъекта квазигосударственного сектора, уполномоченный на принятие решений по закупкам и занимающий должность не ниже руководителя самостоятельного структурного подразделения, относится к лицам, приравненным к лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций (подпункт 4) статьи 1 Закона; подробно — в следующем уроке). Если часть вознаграждения консультанта уйдёт члену комиссии, это подкуп «через посредника», и компания-заказчик услуги рискует ответственностью по статье 678 КоАП, а выигранный договор — признанием недействительным по пункту 1 статьи 26 Закона.

Правильное поведение: до заключения договора с посредником выяснить, кто он, за что ему платят и почему именно так; закрепить в договоре запрет передачи вознаграждения третьим лицам; отказаться, если ответы не убеждают.

Ситуация 5. Вымогательство на проверке

Проверяющий в ходе плановой проверки даёт понять, что нарушения «можно не заметить» за вознаграждение, а иначе будет составлен протокол с крупным штрафом.

Рассуждение. Это вымогательство. Пункт 2 примечаний к статье 678 КоАП освобождает юридическое лицо от ответственности по этой статье, если имело место вымогательство, или если компания добровольно сообщила правоохранительному или специальному государственному органу о даче вознаграждения. Но эта норма описывает последствия, она не превращает выплату в допустимый способ решения проблемы. Сама выплата остаётся участием в коррупционной схеме, а освобождение от ответственности физического лица по УК регулируется своими нормами (их условия разбираются в модуле 3).

Правильное поведение: не платить; зафиксировать, что произошло (кто, когда, что сказал); сообщить руководству и в уполномоченный орган. Если нарушения действительно есть, их устраняют законным путём, а штраф, если он положен, оспаривают или оплачивают в установленном порядке.

Проверьте себя. Знакомый предлагает за вознаграждение ускорить разрешение, срок которого ещё не истёк. Что вы сделаете?

Ответ. Отказаться. Если срок рассмотрения нарушен — использовать законные способы: обращение и жалобу в установленном порядке. Если предложение исходит от самого сотрудника органа, это может быть вымогательством, о котором стоит сообщить.

9. Типичные заблуждения

Благо по определению бывает и без денег: разговор о работе — тот же тип выгоды.

«Коррупция — это только деньги». Нет. Определение говорит об имущественных и неимущественных благах. Трудоустройство родственника, оплаченный отдых, помощь в поступлении ребёнка — тоже блага.

«Если ничего не просили взамен, это не взятка, а подарок». Статья 678 КоАП охватывает вознаграждение «за общее покровительство или попустительство». Отсутствие конкретной просьбы не делает передачу ценностей должностному лицу безопасной.

«Через посредника — уже не наша ответственность». Определение коррупции прямо включает получение благ «через посредников», а компания отвечает за вознаграждение, переданное в её интересах.

«За рубежом наши законы не действуют». Пункт 1 статьи 2 Закона распространяет его действие за пределы Казахстана на граждан Казахстана и юридических лиц, зарегистрированных в Казахстане, если иное не предусмотрено ратифицированным международным договором.

«Компания отвечать не будет — накажут того, кто передал». Статья 678 КоАП устанавливает ответственность юридического лица. Работник при этом отвечает отдельно.

«Если вымогают, платить можно — потом освободят». Освобождение по примечанию к статье 678 КоАП касается административной ответственности юридического лица и связано с вымогательством или добровольным сообщением. Правильный ответ на вымогательство — отказ и сообщение, а не оплата.

«Откат в частной сделке — это не преступление, ведь это не коррупция». Коммерческий подкуп — преступление по статье 253 УК, даже если он не входит в перечень коррупционных преступлений.

«Комплаенс — это документ, который лежит в папке». Документ без процессов, ответственных и объяснения сотрудникам ничего не предупреждает. Комплаенс — это работающая система.

Проверьте себя. Перед праздником менеджер хочет подарить должностному лицу заказчика дорогую технику и ничего конкретного не просит. Можно ли считать передачу безопасной?

Ответ. Нет. Статья 678 КоАП охватывает вознаграждение за общее покровительство или попустительство. Отсутствие конкретной просьбы не делает передачу ценностей должностному лицу безопасной.

10. Граница курса

Ещё раз, теперь подробнее, потому что этот вопрос часто задают.

• Курс излагает теорию: что говорят нормы и как их понимать. Он не учитывает особенностей вашей организации и не заменяет её внутренние акты — антикоррупционную политику, положение о комплаенс-службе, кодекс деловой этики. Если внутренний акт вашей организации устанавливает более строгие правила, чем описано в курсе, для вас действуют правила вашей организации.
• Курс не заменяет семинары, которые организует антикоррупционная комплаенс-служба в субъекте квазигосударственного сектора, и не заменяет юридическую консультацию по конкретной ситуации.
• Сертификат KNOWIKA подтверждает, что вы изучили теорию и сдали экзамен на платформе. Это не документ, который требует закон: закон такого документа не устанавливает, как не устанавливает формы, часов и итогового документа антикоррупционного обучения.
• Часы курса — это его объём, а не норма, которую требует закон.

Проверьте себя. Антикоррупционная политика компании запрещает шаг, который курс прямо не запрещает. Сотрудник считает, что курс излагает, что требуют нормы, а политика — внутренний документ, поэтому в работе ему достаточно курса. Чему он следует по границе курса?

Ответ. Если внутренний акт вашей организации устанавливает более строгие правила, чем описано в курсе, для вас действуют правила вашей организации.

Резюме

• Понятия статьи 1 Закона от 18 ноября 2015 года № 410-V — юридические определения; спор «коррупция это или нет» решается по ним, а не по бытовому смыслу слова.
• Коррупция по подпункту 6) статьи 1 — незаконное использование лицами с государственными (приравненными) полномочиями, а также иностранными и международными должностными лицами своих полномочий и связанных с ними возможностей ради имущественных или неимущественных благ для себя либо третьих лиц, лично или через посредников, а равно подкуп этих лиц.
• Коррупционное правонарушение — деяние с признаками коррупции, за которое установлена административная (КоАП, глава 34) или уголовная (УК, перечень подпункта 29) статьи 3) ответственность. Коррупционный риск — лишь возможность причин и условий для правонарушения; работа с рисками — основа предупреждения.
• Противодействие коррупции включает предупреждение и борьбу; борьба — дело уполномоченных органов, предупреждение — дело всех, включая бизнес.
• Закон действует в отношении физических и юридических лиц в Казахстане, а за его пределами — в отношении граждан Казахстана и казахстанских юридических лиц, если иное не предусмотрено ратифицированным международным договором.
• Компания отвечает сама: по статье 678 КоАП — штраф в тридцатикратном размере вознаграждения, но не менее 750 МРП, и в сорока-, пятидесяти- и шестидесятикратном размере при значительном, крупном и особо крупном размере. Освобождение возможно при вымогательстве или добровольном сообщении — это описание последствий, а не разрешение платить.
• Сделки и акты, совершённые в результате коррупционных правонарушений, могут быть признаны недействительными или отменены (статья 26 Закона).
• Подкуп между частными лицами — не «коррупция» в смысле Закона, но преступление по статье 253 УК; внутренние правила компании разумно строить шире определения Закона.
• Комплаенс — не «соблюдение закона», а организованное обеспечение его соблюдения. Для субъектов квазигосударственного сектора комплаенс-служба (или ответственное лицо) обязательна, частные компании вправе её создавать; все субъекты предпринимательства принимают меры по предупреждению коррупции по шести направлениям пункта 1 статьи 16 Закона.